電力企業(yè)是關系到千家萬戶生活及各個企業(yè)能否順利運行的關鍵行業(yè)，隨著社會的不斷發(fā)展，電力企業(yè)不斷擴張其規(guī)模，這會使電力行業(yè)未來發(fā)展的不確定性因素增加。所以我們必須充分認識各種風險，建立完善的風險控制機制，防范和化解企業(yè)發(fā)展過程中的各種風險，確保電力企業(yè)運行安全及持續(xù)健康的發(fā)展。

對于一個系統、裝置或設備，通過定性評價，人們能對其中的危險有一個大致了解，可以了解系統中安全性薄弱環(huán)節(jié)。但是，有時需要了解到底安全水平如何，系統的改進能使安全性水平提高多少，事故發(fā)生的可能性到底有多大，后果到底有多嚴重等。回答這些問題，就需要對風險進行定量的評價（Quantified Risk Assessment：QRA）。QRA的用途及所擔當的角色如圖1所示。

圖一、風險管理內容構成圖

定量風險評價是一種廣泛使用的管理決策支持技術，定量風險評價包含五個要素：

(1)危險識別：確定事故場景、危險、危險事件以及它們的原因和發(fā)生機理。一般由危險檢查表（PHL）、初步過程危險分析（PPHA）、危險與運行分析（HAZOP）來獲得識別的危險。

(2)頻率估計：確定識別的危險事件的發(fā)生頻率。一般由歷史數據、故障樹分析（FTA）、可靠性與有效性研究、故障模式及影響分析（FMEA）來確定。

(3)后果分析：確定識別的危險事件后果的程度和概率。由事件樹分析（ETA）、事故分類/定義來確定。

(4)風險估算：確定風險水平，就是將頻率和后果進行組合。

(5)靈敏度分析：將研究的風險劃分優(yōu)先次序，進一步估算那些有意義的風險水平、比較相關的風險估算、將研究的風險劃分優(yōu)先次序、評估獨立的不確定性和設置執(zhí)行進度表。QRA通過交替循環(huán)得到評估值。開始通過原因、后果、費用、可能的頻率引出數量的估計，然后分析這些量對初始假設的靈敏度。QRA非常適合應用于與技術裝備失效相關的決策問題。

0、引言

電力作為高風險產業(yè),不僅源于其公用事業(yè)屬性,以及技術資金密集、供求瞬時平衡、生產運行連續(xù)等特征,同時電力項目投資額巨大、建設周期長、沉沒成本高,而且,隨著電力體制改革和電力市場建設進程的深入,市場主體越來越多,電力交易關系復雜,不同主體之間協調困難,電力行業(yè)規(guī)劃建設、生產經營的不確定性加大、電力市場風險增加。根據“十一五”期間電力體制改革的任務,面對我國電力市場化發(fā)展的現狀,增強風險意識,樹立風險觀念,加強風險管理將是電力企業(yè)的重要任務。本文在闡述了企業(yè)風險管理基本框架流程及其主要內容的基礎上,提出電力企業(yè)定量風險評估的主要內容及方法,以期推動電力系統風險管理工作的開展。

1、風險管理的組織實施與基本流程

為有效實施風險管理,企業(yè)應由專門的組織及相關人員按一定程序組織實施風險管理工作。據

《幸?！冯s志對美國500多家大公司的調查知,84%的公司由中層以上的經理人員負責風險管理。風險管理的趨勢是董事會下屬設立風險管理委員會全面負責公司風險管理,組織實施的流程是:①制定風險管理規(guī)劃;②風險辯識;③風險評估;④風險管理策略方案選擇;⑤風險管理策略實施;⑥風險管理策略實施評價。如圖2所示。

圖二、風險管理實施組織與基本流程

2、電力企業(yè)定量風險評估(QRA)

電力企業(yè)QRA的建立與發(fā)展從內部來看,不僅已有可靠性分析、安全分析、質量管理、項目管理等各專業(yè)分析作基礎,從外部而言有電力用戶、政府與社會公眾、咨詢機構等眾多相關主體的關注。電力企業(yè)QRA對企業(yè)的作用主要體現在:通過QRA有利于企業(yè)將風險水平控制在規(guī)定標準的風險水平之內,并符合最低合理可行原則;通過開展QRA可幫助企業(yè)全面識別風險,并按輕重緩急排序,以有助于管理者將精力、財力、物力集中于風險控制的重要緊急領域,使風險管理決策更為合理、效果更好、成本最小;通過對各種風險控制方案或安全改進措施進行QRA,使決策者對方案措施進行優(yōu)劣選擇,為公司提出決策支持。電力企業(yè)的風險將對其它企業(yè)和主體帶來連帶影響,并產生放大效應,電力系統安全、可靠、高效、優(yōu)質是各行各業(yè)和政府管理部門共同的愿望。電力企業(yè)實施QRA具有現實意義。

2.1電力企業(yè)QRA的基本框架模式

電力企業(yè)QRA是指在工業(yè)系統QRA的基礎上,考慮電力系統的技術經濟特點及運行規(guī)律,結合電力體制改革及電力市場化進程而以概率模型表征的全面風險管理理論方法。為便于實施風險管理,保證風險評估質量,滿足風險評估過程各階段的不同要求,構建如圖3所示的適用于電力企業(yè)QRA的基本框架模式。在具體實施時,允許依實際情況而有所改變。

圖三、電力企業(yè)REA系統框架模式圖

2.2電力企業(yè)QRA的主要工作內容

（1）確定目標及范圍。包括風險管理的目的與意義,待分析系統的設備配置、工作流程、資金、人員、管理、信息、地區(qū)、人文環(huán)境等,即確定QRA實現目標和實施條件等。

(2)風險辨識。即找出待評價系統中所有潛在的風險因素,并進行初步分析,通過安全檢查看系統是否達到規(guī)范要求。風險辯識的基本途徑有歷史事故統計分析、安全檢查表分析、風險與可操作性研究(HAZOP)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(FTA)、事故樹分析(ETA)、風險分析調查表、保單檢視表、資產風險暴露分析表、財務報表、流程圖、現場檢查表、風險趨勢估計表等。為配合保險公司對出險事項的處理,可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運用。針對特定風險,可選用基于系統平面布置的區(qū)域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風險事故網絡法等。風險辯識不只局限于系統硬件,還應考慮人為因素、組織制度等系統軟件。

風險綜合集成是指對所有風險按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業(yè)特點及電力市場化改革特點,把電力系統風險按廠網分開的行業(yè)結構進行分類。

對于發(fā)電企業(yè)而言,主要有電源規(guī)劃風險、報價競價上網風險、供求平衡風險、市場力抑制風險、備用容量風險、信用風險、法律風險、項目風險、中介機構風險等。對于電網企業(yè)而言,主要有電網規(guī)劃風險、電網融資風險、購電電價風險、電力交易轉移風險、輔助服務風險、成本分攤風險、輸電阻塞風險、輸電能力風險、備用率風險、電力監(jiān)管風險等。另外,電力企業(yè)還將面臨電力可靠性、安全性、穩(wěn)定性風險及電能質量風險等。風險綜合集成后的初步風險分析是對已辯識出的風險進行初步分析評估,確定風險的等級或水平。風險水平低的可忽略不計或僅作定性評估,風險水平高的要在定性分析基礎上,進行定量評估。

(3)頻率分析。即確定風險可能發(fā)生的頻率,其方法主要有歷史數據統計分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數據統計分析是根據有關事故的歷史數據預測今后可能發(fā)生的頻率。因此要建立風險數據庫,既作為QRA的基礎,又作為風險決策的依據。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法,把可能發(fā)生的事故或系統失效(頂事件)與基本部件的失效聯系起來,根據基本部件的失效概率計算出頂事件的發(fā)生概率。失效理論模型分析是在歷史數據與專家經驗的基礎上,采用某種失效理論模型來計算風險發(fā)生頻率。

(4)風險測定估計。根據風險特性及類型,運用一定的數學工具測定或估計風險大小。常用方法主要有主觀估計法、客觀估計法、期望值法、數學模型法、隨機模擬法和馬爾可夫模型法等。

（5)后果分析。即分析特定風險在某種環(huán)境作用下可能導致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風險在環(huán)境作用下可能導致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對其它事物的影響及利益損失并歸結為某種風險指標。

(6)風險標準及可接受性。風險標準及可接受性應遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統都存在風險,而且風險水平越低,即風險程度越小要進一步減少風險越困難,其成本會呈指數曲線上升。也就是說,風險改進措施投資的邊際效益遞減,最終趨于零,甚至為負值。因此,必須在風險水平與成本間折衷考慮。如果電力企業(yè)定量風險評估所得風險水平在不可接受線之上,則該風險被拒絕,如果風險水平在可接受線之下,則該風險可接受,無需采取風險改進措施;如風險水平在不可接受線與可接受線之間,即落入ALARP區(qū)(可容忍區(qū)),這時要進行風險改進措施投資成本風險分析或風險成本收益分析。

分析結果如果證明進一步增加風險改進投資對電力企業(yè)的風險水平減小貢獻不大,則該風險是可接受的,即允許該風險存在,以節(jié)省投資成本。ALARP原則的經濟學解釋類似投入要素的邊際收益遞減規(guī)律一樣,風險與風險措施投入間的風險曲線也呈邊際收益遞減規(guī)律。

2.3電力企業(yè)QRA常用方法

根據電力企業(yè)QRA的工作內容和實現要求,結合電力企業(yè)本身特點,電力企業(yè)QRA常用的方法主要有:安全檢查表即實施安全檢查的項目明細表;故障模式與影響分析技術和故障模式影響分析與致命度分析(FMEACA)技術;風險與可操作性研究技術;事件樹分析技術;基于概率影響圖技術、人工智能、專家系統、可靠性工程技術期望值法、風險主觀、客觀估計法、模糊評估法等。

3、結語

電力企業(yè)QRA是一項涵蓋并以安全工程、可靠性工程、風險分析等為基礎的綜合研究,在不斷總結過去的基礎上,通過廣泛而深入的調查、精湛而詳細的分析、理論聯系實際的科學探索而逐漸形成,可以指導現在和預測未來。根據電力企業(yè)的行業(yè)特點,電力企業(yè)QRA不僅已有良好的技術物質基礎,而且電力QRA發(fā)展必大有用武之地。

根據電力企業(yè)QRA的工作內容和實現要求,結合電力企業(yè)本身特點,電力企業(yè)QRA常用的方法主要有:安全檢查表即實施安全檢查的項目明細表;故障模式與影響分析技術和故障模式影響分析與致命度分析(FMEACA)技術;風險與可操作性研究技術;事件樹分析技術;基于概率影響圖技術、人工智能、專家系統、可靠性工程技術期望值法、風險主觀、客觀估計法、模糊評估法等。